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证监会对中金公司、交控科技改动科创板注册请求文件出具警示函
2019-07-14 22:50:23

  证监会7月4日布告表明,对中金公司及交控科技股份有限公司(下称交控科技)改动科创板注册请求文件采纳出具警示函监管办法决议。

  2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司初次揭露发行A股股票并在科创板上市请求文件审阅问询函的回复》及同步报送的更新版招股阐明书中,中金公司万久清、莫鹏作为保荐作业详细负责人,私行多处修改了招股阐明书中有关运营数据、事务与技能、办理层剖析等信息发表数据和内容,并由此同步多处修改了上交证监会对中金公司、交控科技改动科创板注册请求文件出具警示函所问询问题中引述的招股阐明书相关内容。

  中金公司在保爱力仕荐交控科技科创板初次揭露发行股票请求过程中,未经上海证券交易所赞同,私行改动发行人注册请求文件。上述行为违反了《科创板初次揭露发行股票注册办理办法(试行)》第十八条的规则证监会对中金公司、交控科技改动科创板注册请求文件出具警示函

  证监会表明,上述违规行为的发作,反映出中金公司内部操控准则存在薄弱环节,责令中金公司对内部操操控度存在的问题进行整改,并在收到本决议书之日起三十日内将整改状况的陈述报送证监会。

  本年五月,上交所依照纪律处分委员会审阅定见,对万久清、莫鹏予以通报批评。该纪律处分决议将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量点评和诚信档案。

  一起,证监会也对交控科技采纳出具警示函监管办法。

证监会对中金公司、交控科技改动科创板注册请求文件出具警示函

(责任编辑证监会对中金公司、交控科技改动科创板注册请求文件出具警示函:DF506)